本报（chinatimes.net.cn）记者张玫 北京报道

　　近日，一则由浙江证监局披露的行政处罚决定书在资管行业引发强烈关注：一名私募IT人员通过“老鼠仓”交易在10个月内非法获利近8858万元，最终被处以1.77亿元罚没款及5年市场禁入。这一案件不仅刷新了私募领域技术岗位违规处罚纪录，更揭示出非投研岗位正成为资管行业合规风险的新爆发点。

　　技术岗“老鼠仓”创纪录：10个月非法获利8858万处罚决定书显示，涉案人员林艺平于2022年10月至2023年9月任职于杭州某科技有限公司。该公司与浙江省内两家私募基金管理人由同一实控人控制，采用统一的内控标准。作为IT技术人员，林艺平的职责范围涵盖交易策略前端开发、产品风控、交易测试及部分下单监控等工作，这使其能够直接接触并加工私募基金的未公开信息。

　　监管调查发现，2022年11月16日至2023年9月6日期间，林艺平通过控制“林某治”“何某龙”名下多个证券账户，在沪深两市进行趋同交易。其中：“林某治”的国金、东莞证券账户自开户起即由林艺平实际控制，杭州地区交易决策、操作及资金筹措均由其完成；“何某龙”的东莞、中信证券账户在2022年11月至2023年8月间被借用，虽交易资金来源于账户原有资金，但盈亏均由林艺平承担。

　　浙江证监局最终决定：没收林艺平违法所得8857.69万元，并处同等金额罚款，合计罚没1.77亿元，同时对其采取5年证券市场禁入措施。这一处罚金额创下私募领域技术岗位“老鼠仓”案件的新高。

　　非投研岗位成违规“重灾区”：多地监管重拳出击随着资管行业数字化转型加速，监管视线正从传统投研岗位向IT、风控、运营等非核心岗位延伸。林艺平案件并非孤例，今年以来多地证监局已披露多起类似案例：

　　安徽证监局处罚案例：2024年5月，时任某券商信息技术中心高级经理李海鹏被查实，在2018年12月至2023年2月期间通过CRM系统获取未公开信息，控制亲属账户与睿远基金趋同交易76只股票，交易金额2900.38万元，盈利213.14万元。最终被没收违法所得并罚款共计426.27万元。吉林证监局处罚案例：同月，某券商原分管投研系统建设负责人邵某被披露，在2023年1月至11月期间通过华泰证券X系统获取自营账户持仓等未公开信息，控制“杨某”账户趋同交易58只股票，盈利19.39万元。更令人震惊的是，其自2010年1月至2024年4月违规炒股长达14年，累计买入3.47亿元，最终亏损262.61万元。行业警示：技术岗位权限管理亟待强化针对非投研岗位违规频发现象，某头部私募人士向《华夏时报》记者表示：“私募行业各公司权限管理差异较大，IT人员因职责需要可能接触持仓、交易指令等核心数据，这增加了信息泄露风险。”

　　业内评论人士建议，应进一步明确IT人员信息访问权限分级管理，将其纳入敏感信息知情人登记范围，同时加强系统日志审计和异常交易监测。监管部门此前已多次强调，资管机构需建立“全链条”合规防控体系，对技术、运营等岗位实施差异化权限管控。

　　责任编辑：麻晓超 主编：夏申茶